某公司首次公开发行股票，发行规模为100亿股，发行价3元／股，主承销商使用超额配售选择权，数量为初始发行规模的10％，本次发行股票上市之日起30日内，主承销商使用超额配售获得的资金，分别以2．95元／股购人2亿股、以2．90元／股购入2亿股。假如不考虑发行费用，发行人募集的资金为（　　）。

保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（ )个交易日内向交易所报告， 说明原因并由发行人公告。A. 2 B. 3C. 5 D. 7

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（ ），提醒投资者给予特别关注。 A. “重大风险提示” B. “投资风险提示”C. “风险提示” D. “重大事项提示”

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对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（ ）名专业人士组成，这些人 员要保持稳定性和独立性。A. 5 ~10 B. 5 ~15C. 8 ~15 D. 8 ~ 10

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下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（ ）。A.持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务B.发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况C.内部职工股发生过转移或交易的情况D.内部职工股的审批及发行情况

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上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。A.最近5年内有重大违法违规行为B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

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新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，说法错误的有（ ）。 A.发行人应披露最近1期期末的主要债项B.发行人应披露最近3期期末的主要债项C.银行借款D.贷款用途

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上市公司新股发行申请的审核意见由（ ）作出。A.中国证监会 B.股票发行审核委员会C.国务院证券委员会 D.证券业协会

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上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ） 个交易日公司股票交易均价。A. 10 B. 20C. 30 D. 15

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公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评 级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（ ）名有从业资格的人员签署。A. 1 B. 2C. 3 D. 5

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上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（ ）个年度内财务会计文件无 虛假记载。A. 1 B. 2C. 3 D. 4

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