下列可以作为中小企业私募债投资者的有( )。
Ⅰ.承销商Ⅱ.商业银行
Ⅲ.持股5%的股东Ⅳ.注册资本在1000万元以上的法人机构
2023-08-04
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:B
根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第十八条的规定,参与私募债券认购和转让的合格投资者,应符合下列条件:(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等;(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等;(3)注册资本不低于人民币1000万元的企业法人;(4)合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元,实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业;(5)深交所认可的其他合格投资者。有关法律法规或监管部门对上述投资主体投资私募债券有限制性规定的,遵照其规定。根据《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》第十九条的规定,发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承销私募债券的发行认购与转让。
首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市所需满足的条件不包括( )。
2023-07-25 从业资格银行证券
以下属于中央银行资产类业务的是( )。①外汇②特别国债③政府存款④再贷款余额
2023-07-25 从业资格银行证券
弥补赤字的手段有( )①举借国债②增加税收③向中央银行借款④动用历年结余
2023-07-25 从业资格银行证券
表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是( )。
2023-07-25 从业资格银行证券
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