发行人出现的下列情况中,中国证监会可自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月的有()。
Ⅰ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
Ⅴ.持续督导期间,控股股东、实际控制人或其他关系方违规占用发行人资源,涉及金额较大
2023-08-04
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案:C
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第71条规定,发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②公开发行证券上市当年即亏损;③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第72条规定,发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:①证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;②公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;③首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;④首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;⑤上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露;⑥实际盈利低于盈利预测达20%以上;⑦关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大;⑧控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大;⑨违规为他人提供担保,涉及金额较大;⑩违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大;?董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;?违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;?中国证监会规定的其他情形。
下列关于固定资产贷款中借款人提前还款的表述,错误的是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
投资利润率=年利税总额或平均利税总额/项目总投资×l00%。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
特别准备金的汁提比例是由商业银行按照各类贷款的历史损失概率确定的。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
评估项目的还款来源时,必须先考虑将项目本身的税后利润全部用于还贷。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
在对作为抵押物的机器设备进行估价时,只需考虑的因素是折旧。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
热门标签