发行公司债券对承销机构应当从以下()平台或系统调查发行人的控股股东及实际控制人的诚信状况。
Ⅰ.中国证监会证券期货市场失信信息公开查询平台
Ⅱ.中国人民银行征信系统
Ⅲ.全国企业信用信息公示系统
Ⅳ.国家税务总局重大税收违法案件信息公布栏
Ⅴ.最高人民法院失信被执行人信息查询平台
2023-08-04
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案:B
《关于发布公司债券承销业务自律规则的通知》(中证协发〔2015〕199号)第10条第1项规定,承销机构应当调查发行人的控股股东及实际控制人的基本情况(包括中国证监会证券期货市场失信信息公开查询平台、中国人民银行征信系统、全国企业信用信息公示系统、国家税务总局的重大税收违法案件信息公布栏、最高人民法院失信被执行人信息查询平台显示的该控股股东或实际控制人的诚信状况)及变更情况。@##
某支开放式基金由于遭遇到巨额赎回而延长赎回时间。这种风险称为( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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下列关于商业银行的理财工作人员必须具备的资格要求。错误的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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按照理财顾问业务的客户管理要求,下列关于客户实行分层管理的表述,错误的是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
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