关于证券公司发行短期融资券,下列说法正确的有()。
Ⅰ.证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%Ⅱ.证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资产的40%Ⅲ.短期融资券的期限最长不得超过91天
Ⅳ.拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级
Ⅴ.证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
2023-08-04
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:C
Ⅰ、Ⅱ两项,《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定,证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。Ⅲ项,第14条第1款规定,短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。Ⅳ项,第11条规定,拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。Ⅴ项,第16条规定,短期融资券的发行应采取拍卖方式,发行利率或发行价格由供求双方自行确定。
期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司的交易保证金不足,又未能于( )追加保证金的,按交易规则的规定处理。
2023-05-24 从业资格银行证券
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