上市公司非公开发行股票应当符合下列()条件。
Ⅰ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价Ⅱ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
Ⅲ.上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
Ⅳ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让
2023-08-04
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
Ⅰ项,《上市公司证券发行管理办法》第38条第1项规定,上市公司非公开发行股票,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项,根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第9条,发行对象属于下列情形之一的,其认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让:①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者。
某期货公司任命李平为首席风险官下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
期货从业人员自律管理的具体办法,由协会制定,报中国证监会核准。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
中国期货业协会的工作人员,可以以本人或者他人名义从事期货交易。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
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