证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
Ⅰ．机构名称、住所
Ⅱ．董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．实际控制人、持股3%以上股权的股东
Ⅳ．内部控制机制与管理制度、业务制度
Ⅴ．中国证监会规定的事项

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。①业务推广②协议签订③服务提供④注册登记

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。①银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪②侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益③犯罪客体是金融机构④主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

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证券公司参与区域性市场，应当（ ）。①合理确定参与的数量和地域②制订开展区域性市场业务方案③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制④制订接受监管的方案

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中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》

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擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。

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有下列情形之—的,资产管理计划应当终止:（ ）①证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的管理人承接。②集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。③经全体投资者、证券公司和托管人协商—致决定终止的。④托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。⑤发生资产管理合同约定的应当终止的情形。

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证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。①公司最近2年连续亏损②公司有重大违法行为③公司最近3年连续亏损④公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者

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证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。①转融资余额②转融券余额③转融通成交数据④转融通费率

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按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理

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除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人③财务顾问主办人④项目协办人

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