以下非公开发行公司债券的主体，可以自行销售的有（）。
Ⅰ取得证券承销业务资格的证券公司
Ⅱ中国证券金融股份有限公司
Ⅲ仅有证券经纪业务资格的证券公司
Ⅳ证券投资咨询公司

外部事件引发的操作风险包括（ )。A.外部欺诈、盗窃 B.洗钱C.内部欺诈 D.违反系统安全E.监管规定

2023-05-26 从业资格银行证券

在风险评估时，商业银行通常使用标准化的损失数据收集模板收集损失数据，并遵循 统一的损失数据收集流程与规范。损失数据收集的内容包括（ ）。A.总损失数额信息B.损失的影响程度C.损失事件发生的时间、发生的单位信息D.总损失中收回部分信息E.损失事件发生的主要原因的描述信息

2023-05-26 从业资格银行证券

健全完善我国商业银行的内部控制体系包括的内容有（ ）。A.完善激励约束机制 B.提高内控制度的执行力C.健全信息管理系统 D.强化评估和反馈制度E.加强信息交流与沟通

2023-05-26 从业资格银行证券

( )是银行流动性风险的预警。A.快速增长的资产的主要资金来源是市场大宗融资B.市场上出现关于商业银行的负面传言C.银行所发行的股票价格下跌D.银行所发行的可流通债券的买卖差价减小E.融资交易对手开始要求抵押物且不愿提供中长期融资

2023-05-26 从业资格银行证券

以风险为本的持续监管框架内容包括（ ）。A. 了解机构和风险评估B.规划监管行动C.准备风险为本的现场检查D.实施风险为本的现场检查并确定评级E.监管措施、措施评价和持续的非现场监测

2023-05-26 从业资格银行证券

投资组合选择是投资者进行金融经营活动所必须面对的最基本的问题之一，也是金融 经济学研究的核心问题，下列描述正确的是（ ）。A.现代投资组合理论是研究如何将可供投资的资金分配于更多的资产上B.现代投资组合理论寻求不同类型投资者所能接受的收益和风险水平相匹配的最适当、 最满意的资产组合的系统方法C.马柯维茨认为最佳投资组合应当是具有风险厌恶特征的投资者的无差异曲线和资产 的有效边界的交点D.马柯维茨提出的历史模拟法描绘出了资产组合选择的最基本、最完整的框架E.均值一方差模型是目前投资理论和投资实践的主流方法

2023-05-26 从业资格银行证券

信用风险监管指标包括（ ）。A.不良贷款拨备覆盖率 B.单一客户授信集中度C.单一客户存款比例 D.贷款损失准备金率E.不良资产率

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在流动性比例中，流动性负债包括（ )。A. —个月内到期的同业往来净额 B. —个月到期的各种已发行的债券和票据C. 一个月内到期的中央银行借款 D. —个月内到期的应付款E.活期存款(不含财政性存款）

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期货市场的基本经济功能包括（ ）。A.套期保值、规避市场风险功能 B.价格发现功能C.投机牟取暴利的功能 D.造市的功能E.吸引更多市场参与者的功能

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我国商业银行在划分交易账户和银行账户过程中可以借鉴的相关法规包括（ ）。A.《关于下发商业银行市场风险资本要求的计算表、计算说明的通知》B.《商业银行资本充足率管理办法》C.《商业银行市场风险管理指引》D.《国际会计准则第39号》E.《巴塞尔新资本协议》

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