保荐机构及保荐代表人在持续督导期间可对发行人行使以下哪些权利 （ ）
Ⅰ 列席发行人的总经理工作会议
Ⅱ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
Ⅲ 对发行人违法违规的事项发表公开声明
Ⅳ 定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅴ 出席发行人董事会

在我国银行监管实践中，( )监管贯穿于市场准入、持续经营、市场退出的全过程，也是监管当局评价商业银行风险状况、采取监管措施的主要依据。

2023-05-26 从业资格银行证券

电脑“千年虫”属于典型的()风险。

2023-05-26 从业资格银行证券

2005年12月8日，瑞穗证券交易员接到客户以61万日元(约合4．19万元人民币)的价格卖出1股J-COM公司股票的委托，这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告，但由于这类警告经常出现，交易员忽视警告继续操作。随后，东京证交所发现错误，电话通知该公司交易员立即取消交易，但由于交易所证券交易系统存在缺陷，取消交易的操作未能成功。13日，日本证券结算机构正式决定按照每股91．2万日元的价格实施强制性现金结算。为此，该公司的缺失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中，导致风险损失的原因有()。(1)人员因素。(2)内部流程。(3)系统缺陷。(4)外部事件。

2023-05-26 从业资格银行证券

商业银行的资产为1000亿元，资产加权平均久期为3年；负债为900亿元，负债加权平均久期为2．5年。根据久期分析法，如果市场利率下降，则其流动性()。

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商业银行公司治理结构应确保( )对商业银行的战略性指导和对高级管理人员的有效监督，并对商业银行的股东负责。

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战略风险的来源不包括()。

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操作风险可以分为人员因素、内部流程、系统缺陷和内部事件四大类别。()

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洗钱通常是指运用各种手法掩饰或隐瞒非法资金的来源和性质，把它变成看似合法资金的行为和过程。()

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商业银行的风险偏好是董事会在考虑利益相关者期望、外部经营环境以及自身实际的基础上所确定的愿意承担的风险水平。()

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商业银行风险管理部门负责制定商业银行的战略风险管理政策和操作流程，对战略风险管理的结果负有最终责任。()

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