保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,对发行人进行辅导的对象不包括( )。
2023-08-04
B.发行人董事长
C.发行人实际控制人
D.持有发行人6%以上股份的股东
E.发行人实际控制人的总经理
参考答案:E
《保荐办法》(2017年修订)第21条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。
期货公司会员单位应当遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货会员单位可为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司会员单位应当加强对发行者交易行为的合法合规性管理。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司会员单位只需要明确客户开发人员、审核人员、服务人员的责任。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司会员单位应当要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度。( )
2023-05-24 从业资格银行证券
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