下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法,不正确的是( )。
2023-08-04
B.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
D.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,必须参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
参考答案:A
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2017年修订)第七条规定,发行人及其董事、监事、高级管理人员,为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定,配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。
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基金年度报告要披露上市基金前( )名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
2023-07-26
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基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局,下列说法错误的是( )。
2023-07-26
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基金管理人应当建立清晰的报告系统,体现了内部控制中( )的重要性
2023-07-26
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2023-07-26
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2023-07-26
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