根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定,下列表述正确的有( )。
Ⅰ.保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上交所报告
Ⅱ.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次,负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查
Ⅲ.当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时,保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查
Ⅳ.在上市公司年度报告披露后5个工作日内,保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》
Ⅴ.持续督导工作结束后,保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书
2023-08-04
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案:B
Ⅰ项,《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》第20条规定,保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向本所报告。Ⅱ项,第25条第2款规定,保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于1次,负责该项目的2名保荐代表人至少应有1人参加现场检查。
Ⅲ项,根据第26条第1项规定,上市公司的控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金的,保荐人应自知道或应当知道之日起15日内或本所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检查。
Ⅳ项,根据第29条规定,在上市公司年度报告披露后5个工作日内,保荐人应向本所提交《持续督导年度报告书》。
Ⅴ项,第30条规定,持续督导工作结束后,保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的10个工作日内向本所报送保荐总结报告书。保荐人的法定代表人和相关保荐代表人应在保荐总结报告书上签字。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_30.jpg)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_34.jpg)
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_9.jpg)
商业银行应当在收到征信服务中心发出的核查通知的( )个工作日内给予答复。
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_85.jpg)
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_32.jpg)
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_31.jpg)
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_26.jpg)
信用报告查询相关档案资料保管期限为( )年,到期可对档案资料进行销毁。
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_60.jpg)
商业银行的基层信贷审查人员可以直接查询自然人在商业银行留下的借款和还款记录。
2023-05-26
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_22.jpg)
商业银行的所有内部人员都要经常对个人信用数据库的查询情况进行检查。
2023-05-26
从业资格银行证券
热门标签