某公司拟在中小板上市，持续督导期间发行人应及时通知或者咨询保荐机构的情形有（ ）。
Ⅰ.变更募集资金
Ⅱ.发生关联交易
Ⅲ.向中国证监会、证券交易所报告有关事项
Ⅳ.发生违法违规行为
Ⅴ.发生较大规模的交易

未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列说法中，正确的有（ ）①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

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融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（ ）条件。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元③基金持有户数不少于2000户④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

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财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取（ ）。

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交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是（ ）。

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按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配

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根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。

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下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（ ）。①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户

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中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

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证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。

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