金融类以外的上市公司发行新股所募集的资金，不能投资于（ ）。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.中央银行
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.未上市公司
Ⅴ.咨询公司

证券公司在提交主板市场首次公开发行股票（IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。申请监管意见书的证券公司应当提交关于公司合规经营情况的材料，其内容包括( )。 Ⅰ.公司董事、监事、高级管理人员最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚 Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格 Ⅲ.公司近4年合规经营情况 Ⅳ.法人治理情况 Ⅴ.公司证券从业人员的合规性情况 Ⅵ.账户规范情况 Ⅶ.客户交易结算资金第三方存管情况

2023-08-04 从业资格银行证券

关于在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人持续盈利能力的要求，下列叙述有误的有( )。 Ⅰ.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 Ⅱ.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 Ⅲ.发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险 Ⅳ.发行人最近2年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖 Ⅴ.发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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关于在主板市场首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元 Ⅱ.最近3个会计年度经营获得产生的现金流量净额累计超过人民币6000万元 Ⅲ.发行前股本总额不少于人民币3000万元 Ⅳ.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20% Ⅴ.最近1期末不存在未弥补亏损

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发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当同时符合下列( )情形时，可视为公司控制权没有发生变更。 Ⅰ.发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化 Ⅱ.公司的股东在最近1个会计年度内没有发生重大变化 Ⅲ.保荐人按照相关规定履行了持续督导义务 Ⅳ.发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 Ⅴ.发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明

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保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。 Ⅰ.列席发行人的经理会 Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ.出席发行人的董事会

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设立股份有限公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为( )个月。

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保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施( )。 Ⅰ.配偶持有发行人股份 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏 Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作

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设立外商投资股份有限公司，应报对外贸易经济合作部审查批准，对外贸易经济合作部应当在( )日内决定批准或不批准。

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对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为( )。

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下列关于期权价值的说法，不正确的是( )。

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