下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法,正确的是( )。
2023-08-04
B:开展业务前,主办券商应当向中国证券业协会提出申请
C:具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务
D:做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行;做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
参考答案:D
AC两项,根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(2013年修订)第5.1条规定,从事推荐业务的,应当具有证券承销与保荐业务资格;从事经纪业务的,应当具有证券经纪业务资格;从事做市业务的,应当具有证券自营业务资格。B项,第5.2条规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案。
2023-08-04 从业资格银行证券
上市公司非公开发行股票时,下列不可以作为发行对象的是( )。
2023-08-04 从业资格银行证券
下列哪个日期不可以作为上市公司非公开发行股票的定价基准日?( )
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
某上市公司非公开发行股票的对象为一境外战略投资者,则应当经( )事先批准。
2023-08-04 从业资格银行证券
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