对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（ ）。
Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2％以上8％以下的罚款
Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款
Ⅴ.只处罚单位，不处罚个人

私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。

2023-07-26 从业资格银行证券

关于债券基金与债券的区别，以下错误的是()。

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货币市场基金所投资的货币市场有价证券的期限通常是()。

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关于基金的年度报告，以下表述错误的是()

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我国可以申请从事基金销售业务的机构包括Ⅰ．商业银行Ⅱ．证券公司Ⅲ．证券投资咨询机构Ⅳ．独立基金销售机构

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基金销售机构可以开展的业务不包括（）

2023-07-26 从业资格银行证券

基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。I.公司重大关联交易II．基金重大关联交易III．公司审计事务Ⅳ．基金审计事务

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甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。Ⅰ．属于利益输送Ⅱ．违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ．违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ．属于操纵市场的行为

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关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是()。

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()构成公司内部控制的基础。

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