上交所上市的公司债券发行人，下列事项中，应当及时向上交所提交并披露临时报告的有（ ）。
Ⅰ．发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失
Ⅱ．发行人出售、转让主要资产或发生重大资产重组
Ⅲ．发行人作出增资的决定
Ⅳ．发行人高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
Ⅴ．发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10％

下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券作出决议

2023-07-24 从业资格银行证券

下列事物中，属于法律关系客体的是（ ）。①物②人身、人格③智力成果④行为

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依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。①名称②住所③注册资本④经营管理制度⑤经营范围⑥法定代表人姓名

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证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（ ），由相关人员签字确认后存档。①经过负责人批准②经过集体决策③采取书面形式④采取电子形式

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证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的有（ ）。①客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100％②客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100％③融资保证金比例=（保证金-利息及费用）／（融资买入证券数量×买入价格）×100％④融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×卖出价格）×100％

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公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，根据公司章程的规定，可以由（ ）决定。①股东（大）会②董事会③监事会④审计委员会

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证券公司的董事、高级管理人员应当对（ ）合规报告签署确认意见

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下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（ ）。

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（ ）。

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董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。

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