债券质押式回购的托管人结算业务模式下,结算参与人(托管人)对于需重点关注和管理的托管客户,应当按照协议约定采取相应风控措施,可以采取的措施包括( )。
Ⅰ.要求其降低回购规模
Ⅱ.要求其降低某只或某些债券的入库占比
Ⅲ.对其征收额外现金保证金
Ⅳ.暂停其融资回购交易
Ⅴ.提请中国结算、证券交易所对该客户采取相关自律监管措施
2023-08-04
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:B
《中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引》第二十二条规定,托管人结算业务模式下,结算参与人(托管人)对于需重点关注和管理的托管客户,应当按照协议约定采取相应风控措施,可以采取的措施包括:
(一)要求其降低回购规模;
(二)要求其降低某只或某些债券的入库占比;
(三)对其征收额外现金保证金;
(四)提请中国结算、证券交易所对该客户采取相关自律监管措施,或者限制其融资回购交易;
(五)向中国证监会各派出机构或中国证券业协会、中国基金业协会报告。
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申请开展基金销售业务资格的机构,其技术系统应与( )的系统进行联网测试。
2023-07-27
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