根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》规定，下列可将公开发行公司债券初步列为关注类债券的情形包括（ ）。
Ⅰ．发行人未按规定或约定履行信息披露义务
Ⅱ．担保方在其他债务中拒绝承担代偿责任
Ⅲ．发行人主体下调至AA-（含）以下，但债项评级未发生变化
Ⅳ．最近一年EBITDA利息保障倍数小于1，且最近3年经营活动现金流量净额持续为负

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为

2023-07-24 从业资格银行证券

公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（ ）。①累计债券余额不超过公司净资产的20%②公司债券的期限为1年以上③公司债券发行额不少于人民币5000万元④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员

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下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的是（ ）。①融券专用证券账户用于-记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖②客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券③融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金④信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

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证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》

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证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告③涉及金额较大④曾为公职人员

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下列事项中，（ ）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④股东的姓名或者名称⑤股东的出资方式、出资额和出资时间⑥公司的法定代表人⑦监事会的组成、职权和议事规则

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下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。①可以检查公司财务②可以罢免公司董事③可以向董事会会议提出提案④可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

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证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（ ）。①项目负责人②合作内容③起止时间④版面安排或者节目时间段

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在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。

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