以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有( )。
2023-08-04
B、创业板公司2012年4月15日首发上市,至少2012年12月31日前要现场检查一次
C、中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要现场检查一次
D、创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为Ⅲ,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查
参考答案:B
B
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第三十条 保荐机构和保荐代表人应当每年对上市公司至少进行一次定期现场检查,持续督导时间不满三个月的除外。在持续督导期间,如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C 或者D 的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。本题在考试时点答案是D,原规定为第二十九条 保荐机构和保荐代表人应当每半年对上市公司至少进行一次定期现场检查,持续督导时间不满三个月的除外。在持续督导期间,如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C 或者D 的,保荐机构和保荐代表人应当至少季度对上市公司进行一次定期现场检查。
2023-07-25 从业资格银行证券
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政府债券的特征是( )。①安全性低②流通性强③收益不稳定④免税待遇
2023-07-25 从业资格银行证券
下面属于风险管理的方法是( )。①风险预防②风险规避③风险分散④风险补偿
2023-07-25 从业资格银行证券
无限售条件股份包括( )①境内上市外资股②国家持股③境外上市外资股④国有法人持股
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