(2011年)发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )
2023-08-04
B.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;
C.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;
D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组;
E.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露;
参考答案:AE
根据《保荐办法》第72条
选项A,不管是公开发行还是非公开发行证券,只要证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符,就应当采取题干所属处罚措施;
选项B,应为公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;
选项C,应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;
选项D,应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
企业价值增长是股东获益的本源,关于增值服务的价值,以下表述正确的是()
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息,推介材料内容不包括( )。
2023-08-04 从业资格银行证券
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