证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,证监会可直接撤销其保荐机构资格有( )。
2023-08-04
B.受到工商局的行政处罚
C.从业人员不足35人
D.风险控制指标不符合相关规定
E.受到证监会的行政处罚
参考答案:BE
本题考查的是证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件以及维持保荐机构资格的条件。可以直接撤销的情形是最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
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关于交易日ETF基金份额参考净值与基金份额净值,以下说法错误的是( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
关于私募基金管理人登记和私募基金的备案,表述正确的是( )。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
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