关于共同控制和重大影响，下列说法中正确的有( )。

Ⅰ.重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定

Ⅱ.重大影响，是指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益

Ⅲ.在确定能否对被投资单位施加重大影响时，应当考虑投资企业和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素

Ⅳ.投资企业与其他方对被投资单位实施共同控制的，被投资单位为其合营企业

Ⅴ.只有投资持股比例达到20%或以上，投资企业才能对被投资单位施加重大影响

对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》对被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

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下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。

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下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。

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关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。

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财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。

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对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（ ）。

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下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。①前一次公开发行的公司债券尚未募足②连续5年亏损③改变公开发行公司债券所募资金的用途④有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

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证券投资者保护基金的来源有（ ）①国内外机构、组织及个人的捐赠②所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金③发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入④依法向有关责任方迫偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

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证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ）。①公司最近2年连续亏损②公司有重大违法行为③公司最近3年连续亏损④公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者

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