发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。

发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（ ）。

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担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

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《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（ ），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

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（ ）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

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除下列（ ）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

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下列关于股票发行公告的表述正确的有（ ）。Ⅰ．发行公告仅是对认购发行公司股票的有关事项和规定向社会公众作简要说明Ⅱ．发行公告是招股说明书不可分割的一部分Ⅲ．发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知Ⅳ．发行人及其主承销商应当在刊登招股说明书摘要或招股意向书的同时刊登

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下列属于证券金融公司职责的有（ ）。Ⅰ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅱ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险Ⅳ．中国证券业协会确定的其他职责

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证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（ ）。Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

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证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（ ）事项。Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

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