下列关于股份公司股份回购的行为符合法律规定的有( )。

Ⅰ.因减少公司资本而回购股份，在回购后1个月内注销或转让该股份

Ⅱ.因公司合并而回购股份，在回购后6个月注销该股份

Ⅲ.因奖励本公司职工而收购了公司已发行股份总额10%的股份，并于回购后1年内转让给了职工

Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份

Ⅴ.公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的

金融斯权的种类主要有（ ）。 A.外汇期权 B.股票期权 C.单据期权 D.股价指数期权

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（ ）。 A.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场 B.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争 C.证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者 D.场外交易场所是相对集中的

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下面属于证券交易基本过程的有（ ）。A.开户 B.委托 C.转让D.结算

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券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的 措施主要有（ ）。 A.要制定完善的风险防范制度 B.要制定完善的内部控制制度C.要建立完善的结箅参与人准入标准 D.要建立完善的结算参与人风险评估体系

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可以买卖B股的投资者包括（ ）。 A.境内居民个人B.外国法人、自然人和其他组织C.中国港澳台地区的法人、自然人和其他组织 .D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者

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投资者在委托买卖证券时，需要支付的费用是（ ）。 A.佣金 B.过户费 C.印花税 D.风险保证金

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下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性C.证券交易的三个特征互相联系在一起D.因为证券可能为其持有者带来一定收益、，所以具有流动性

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下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有（ ）。 A.股票上市首日开盘集合竞价的有效章价范围为发行价的以内，连续竞价、收 盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收 盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞 .价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

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下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。 A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B. 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不 同证券公司的席位之间不能转托管；C.转托管一经申报不能撤单D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司査询转托管不 成功的原因

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协议平台接受交易用户申报的类型包括（ ）。 A.意向申报 B.定价申报C.双边报价 D.成交申报

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