根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括( )。

Ⅰ.因涉嫌犯罪被司机机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案凋查，尚未有明确结论意见

Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责

Ⅲ.最近36个月内受到中国证监会行政处罚

Ⅳ.被中国证监会采取证券市场进入措施但已过禁入期的

Ⅴ.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。A.健全性原则 B.有效性原则 C.审慎性原则 D.相互制约原则

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向 投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种 基金发行方式称为（ ）。A.基金承销 B.基金代销 C.基金包销 D.敞开发售

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如果投资者在2010年4月15日（周五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额， 那么投资者享有利润的期限至（ ）。A. 4月15日 B. 4月16日 C. 4月17日 D. 4月18日

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( )指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支 持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A.外部环境 B.宏观环境 C.内部环境 D.微观环境

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由基金投资者直接支付的费用是（ ）。A.申购费 B.基金管理费C.基金托管费 D.信息披露费

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下列管理费用中，由高到低的是（ ）。A.认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金C.债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金D.货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金

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公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.基金公司监事会 B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会 D.基金公司股东大会

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一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政～策的机构是（ ）。 A.投资决策委员会 B.风险控制委员会C.董事会 D.基金份额持有人大会

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获准上市的基金，须于上市首日前的（ ）个工作日内至少在一种中国证监会指定的 报刊上公布上市公告书。A. 7 B. 5 C. 3 D. 1

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开放式基金份额的发售，由（ ）负责办理。A.基金管理人 B.商业银行C.证券公司 D.专业基金销售机构

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