上市公司存在下列( )情形的.不得非公开发行股票。
Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ.公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
Ⅲ.公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅴ.公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法、违规正被中国证监会立案调查
2023-08-04
B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
参考答案:D
D
除ⅠⅡⅢⅣⅤ五项外,上市公司不得非公开发行股票的情形还包括:①最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外;②严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
2023-08-04 从业资格银行证券
投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式,以下错误的是( )
2023-08-04 从业资格银行证券
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关于投资机构投资后管理阶段获取信息的通常方式,以下表述错误的是( )
2023-08-04 从业资格银行证券
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关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是( )。
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