证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的要求有( )。
Ⅰ.财务顾问主办人不少于6人
Ⅱ.公司财务会计信息真实、准确、完整
Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
Ⅳ.有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
Ⅴ.具备良好的项目风险评估和内核机制
2023-08-04
A、Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
参考答案:D
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
参考答案:D
D
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件有:①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。
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