下列对发行人不符合发行条件的处罚正确的有( )。
Ⅰ.已经发行证券的,对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅱ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款
Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准,对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款
Ⅴ.只处罚单位,不处罚个人
2023-08-04
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
参考答案:B
B
《证券法》第一百八十九条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚来发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
2023-05-25 从业资格银行证券
风险评级为三级和四级的理财产品,单一客户销售起点金额不得低于( )万元人民币。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
城市商业银行、农村商业银行开办需要批准的个人理财业务,需要( )的审批。
2023-05-25 从业资格银行证券
( )是税收规划最基本的原则,是税收规划与偷税漏税区别开来的根本所在。
2023-05-25 从业资格银行证券
( )让投资者免除了储存黄金的风险,也让投资者有随时提取购买黄金的权利。
2023-05-25 从业资格银行证券
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