法律尽职调查的作用是帮助（）全面地评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险。

在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行 凍。A.验证 B.审单C.查验资金 D.查验证件

2023-05-26 从业资格银行证券

债券质押式回购的计价单位是（ ）。A.每百元资金到期年收益B.每百元资金到期加权平均年收益率C.每百元面值债券的到期购回价格D.每百元面值债券的到期购回现值

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投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（ ）处理。 A.当日有效 B.委托日有效C.无效 D.撤销

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( )是指投资者将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。 A.证券托管 B.证券存管C.证券转托管 D.证券托管转移

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目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。 A.挂名制 B.匿名制C.代码制 D.实名制

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证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过（ ）来实现。 A.会员席位 B.参与者交易单元C.交易单元 D.证券账户

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证券交易所会员参加交易要先取得（ ）。A.交易单元 B.交易资格C.交易席位 D.交易许可

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证券公司申请成为证券交易所的会员，申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受 理之日起（ ）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。 A. 5 B. 10C. 15 D. 20

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以下关于连续交易的说法，错误的是( )。A.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成立C.交易一定是连续的D.交易过程中可以反映更多的市场价格信息

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根据（ ）不同，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A.交易的时间不同B.交易的期限不同C.交易合约的内容不同D.交易合约的签订与实际交割之间的关系

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