2023-08-04
一级投资是母基金的本源业务。
中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
2023-07-24 从业资格银行证券
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。
依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。①名称②住所③注册资本④经营管理制度⑤经营范围⑥法定代表人姓名
客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。①在交易所上市交易满3个月②股票发行公司已完成股权分置改革③股票交易未被交易所实行特别处理④股东人数不少于1000人
证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。
下列属于变相公开发行证券特征的是（ ）。①非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的②公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票③向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的④公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定，申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（ ）年内不得再次申请基金托管资格。
金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。
违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
热门标签
