在公司型基金股权投资业务中，（ ）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。

关于市场有效性，下列说法错误的是（ ）。Ⅰ如果股价变动是可以预测的，那么市场是有效的Ⅱ市场有效性来源于竞争Ⅲ在有效市场中，指数化投资策略是不可取的Ⅳ如果市场有效，历史信息不能引起股价变动

2023-08-02 从业资格银行证券

在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（ ）。Ⅰ建立数据库，平时多注意收集和积累Ⅱ和客户交谈Ⅲ采用数据调查表Ⅳ收集政府部门公布的信息

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投资组合管理的目的为（ ）。Ⅰ分散风险Ⅱ提高效率Ⅲ投资回报率实现最大化Ⅳ汇聚资产

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套利定价理论的基本假设包括（ ）。Ⅰ投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的Ⅱ资本市场没有摩擦Ⅲ所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响Ⅳ投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

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市场风险内部模型的主要优点包括（ ）。Ⅰ可以将不同业务、不同类别的市场风险用一个确切的数值表示Ⅱ能在不同业务和风险类别之间进行比较和汇总Ⅲ将隐性风险显性化之后，有利于进行风险的监测、管理和控制Ⅳ风险价值具有高度的概括性，简明易懂

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宏观经济分析的主要目的是（ ）。Ⅰ把握证券市场的总体变动趋势Ⅱ掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度和方向Ⅲ了解股票价、量变化的形成机理Ⅳ判断整个证券市场的投资价值

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下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（ ）。Ⅰ是一种全值估计方法，可以处理非线性、大幅波动及“肥尾”问题Ⅱ如果产生的数据序列是伪随机数，可能导致错误结果Ⅲ可以通过设置消减因子，使得模拟结果对近期市场的变化更快地作出反应Ⅳ不存在模型风险

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下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。Ⅰ随着行业兴衰，行业的市场容量有一个“小一大一小”的过程，行业的资产总规模也经历“小一大—萎缩”的过程Ⅱ利润率水平是行业兴衰程度的一个综合反映，一般都有“低一高一稳定一低一严重亏损”的过程Ⅲ随着行业兴衰，行业的创新能力有一个强增长到逐步衰减的过程，技术成熟程度有一个“低一高一老化”的过程Ⅳ随着行业兴衰，从业人员的职业化和工资福利收入水平有一个“低一高一低”的过程

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由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。Ⅰ股息收入Ⅱ资本利得Ⅲ资本收益Ⅳ债息收入

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根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。Ⅰ公司名称、地址、联系方式、投诉电话等Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ投资决策由客户作出，投资风险由客户承担Ⅳ投资顾问的家庭住址

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