股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定.中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.责令改正
Ⅳ.公开谴责
Ⅴ.拉入黑名单

下列选项中，说法正确的是( )。

2023-07-24 从业资格银行证券

甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是( )。

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用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

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下列选项中，不正确的是( )。

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股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

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证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。

2023-07-24 从业资格银行证券

账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。

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下列选项中，说法正确的是( )。

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证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款。

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