服务机构（）年之内（）次被要求限期改正，服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分

除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（ ）。

2023-07-25 从业资格银行证券

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（ ）。

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（ ）发行金融债券没有强制担保要求。

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会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。

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点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元，交易量最小变动单位为券面总额（ ）万元。

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关于沪股通,下列说法正确的有（）①投资者通过联交所交易②沪股通可以买卖上交所所有上市股票③沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票④联交所公布沪股通交易日《》（）

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下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（ ）。①发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价②拟增发股份数量须不超过本次增发股份前股本总额的50％③除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形④最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

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下面关于企业债券的说法正确的是（ ）。①棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60％的企业债券资金②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金③企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的30％④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

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政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（ ）。①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字②兴建大型基础设施项目③实施某项特殊政策④弥补战争费用

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下列属于证券交易所的特征的有（ ）。①有固定的交易场所和交易时间②交易的对象限于合乎一定标准的上市证券③通过公开竞价的方式决定交易价格④实行公开、公平、公正的原则

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