在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.公开谴责
2023-08-04
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚
银行业金融机构中( ),负责绩效考评的制度建设、组织实施和质量控制
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
根据《商业银行资本管理办法(试行)》商业银行资产的最高风险权重是( )
2023-07-29 从业资格银行证券
银行接到大规模投诉,应当及时向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报告。( )
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
热门标签