股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.公开谴责
2023-08-04
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:A
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。
2023-07-24 从业资格银行证券
以下( )交易机制中,证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。
2023-07-24 从业资格银行证券
个人投资者是证券市场最广泛的投资主体,以下不属于个人投资者的特点是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
不同的投资者对风险的态度各不相同,个人投资者的风险特征不包括以下( )方面。
2023-07-24 从业资格银行证券
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