股权投资基金管理人在销售股权投资基金时,不得()。
2023-08-04
B.要求投资者填写调查问卷以了解投资者的风险识别能力
C.委托第三方机构对基金进行风险评级
D.承诺投资者该基金为保本型基金
参考答案:D
股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。
股权投资基金管理人无论是自行销售还是委托销售机构销售股权投资基金,应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金。
2023-05-25 从业资格银行证券
从第一期开始,在一定时期内每期期初等额收取的系列款项是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
在国际货币市场中,最典型且最有代表性的同业拆借利率是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
对于即将退休的投资人,比较适合理财师推荐的投资组合是( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
基金销售机构从事基金销售活动,对相关机构和人员进行处罚的情形不包括( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
商业银行利用理财顾问服务向客户推介投资产品时,应首先( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
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