股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格()
Ⅰ．法定代表人/执行事务合伙人委派代表
Ⅱ．销售主管
Ⅲ．基金经理
Ⅳ．合规风控负责人

基金产品的设计思路与流程中，对内部条件的考察是指（ ）。 A. 了解投资者的风险收益偏好B.选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C.考虑相关法律法规的约束D.考虑基金管理人自身的管理水平

2023-05-27 从业资格银行证券

( )主要是对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。 A.后台管理系统 B.自助式前台系统C.辅助式前台系统 D.信息管理平台应用系统的支持系统

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在营销过程的管理中，要求基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有 吸引力的机会和避开环境中的威胁因素的是（ ）。 A.市场营销实施 B.市场营销计划C.市场营销分析 D.市场营销控制

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( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心 B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信 D.专人服务

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基金销售机构内部控制的（ ）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内 部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A.审慎性 B.独立性C.健全性 D.有效性

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下列关于基金托管人内部控制的说法，不正确的是（ ）。 A.内部控制的原则既包括审慎性原则也包括有效性原则B.资产保管的内部控制要求基金托管人应建立定期对账制度，定期核对全部账户资产，保 证账实、账账、账证相符C.采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点 的价值D.基金托管人应实行集中管理制度，由专人负责操作管理托管业务的整个流程

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资金清算是指基金托管人依据（ ）的投资指令办理基金名下的资金往来。 A.基金销售代理人 B.基金监督机构C.基金管理人 D.基金注册登记人

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基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（ ）。 A.基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间B.核算办法不合理，没有严格按流程操作等C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障等D.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现，发现后未能有效制止

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关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（ ）。(I)制作清算指令 （2)接收交易数据(3)执行清算指令 （4)确认清算结果 A. (I) (2) (3) (4) B. (2) (I) (3) (4)C. (I) (3) (4) (2) D. (2) (I) (4) (3)

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在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（ ）。 A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度

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