股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格()
Ⅰ.法定代表人/执行事务合伙人委派代表
Ⅱ.销售主管
Ⅲ.基金经理
Ⅳ.合规风控负责人
2023-08-04
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
一定数量的从业人员。通常,管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁人等行政处罚或者刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员,以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得。
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
申请公司债券上市交易,应当向( )报送上市报告书、公司章程等相关文件。?
2023-07-24 从业资格银行证券
公司公开发行新股,要求最近( )年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。?
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
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