关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（ ）

上市公司出现以下（ ）情形，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A.最近2年连续亏损（以最近2年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责 令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近5年连续亏损C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期 限内未改正，且公司股票已停牌2个月D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，属于.法律规定协议应载明的内容是（ ）。 A.执行期货保证金安全存管制度的措施B.报酬支付和相关费用的分担方式C.介绍业务的范围D.为客户从事期货交易提供担保

2023-05-26 从业资格银行证券

股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易 的不同之处在于（ ）。 A.挂牌公司属性不同 B.转让方式不同C.信息披露标准不同 D.结算方式不同

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股份登记包括（ ）。 A.配股登记 B.首次公开发行登记C.增发新股登记 D.除权登记

2023-05-26 从业资格银行证券

关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。 A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

2023-05-26 从业资格银行证券

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民 币金融工具，包括（ ）。A.在证券交易所挂牌交易的股票 B.在证券交易所挂牌交易的债券C.在证券交易所挂牌交易的权证 D.证券投资基金

2023-05-26 从业资格银行证券

公开报价包括（ ）。 A.反向报价 B.单边报价C.对话报价 D.双边报价

2023-05-26 从业资格银行证券

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合 下列（ ）条件的，可以采用大宗交易方式。 A.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者 交易金额不低于50万元人民币 _B.多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A 股的交易数量不低于20万股C.多只基金合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基 金的交易数量不低于100万份D.多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

2023-05-26 从业资格银行证券

目前，证券交易所采用的竞价方式有（ ）。A.集合竞价方式 B.连续竞价方式C.单线竞价方式 D.多线竞价方式

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证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要 采取的措施有（ ）。 A. 口头警告 B.暂停受理或者办理相关业务C.专项调查 D.要求整改

2023-05-26 从业资格银行证券