项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项有（ ）。
Ⅰ.收入增长率；
Ⅱ.重大业务经营问题；
Ⅲ.危机事件处理情况；
Ⅳ.高管尽职与异动情况

证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A. 3 B. 5C. 10 D. 15

2023-05-26 从业资格银行证券

在资产管理业务中，（ ）负责保管客户委托资产。A.证券登记结算机构 B.资产托管机构C.证券交易所 D.证券公司

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证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（ ）。A.为单一客户办理集合资产管理业务B.为单一客户办理定向资产管理业务C.为单一客户办理专项资产管理业务D.为客户特定目的办理专项资产管理业务

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证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易

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下列属于证券公司自营买卖主要对象的是（ ）。A.股票 B.央行票据C.中期票据 D.短期融资券

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挂牌公司股份转让时间为每周一至周五的（ ）。A. 9:30?11:30，13:00?15:00 B. 9:30?11:30，13:30?15 :30C. 9:00?11:00，13:00?15:00 D. 9:00?11:00，13:30?15:30

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代办股份转让时，投资者委托指令以（ ）方式配对成交。A.集合竞价 B.撮合定价C.连续竞价 D.交易所定价

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关于可转换债券转股，下列说法中错误的是（ ）。A.可转换债券转股申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1000元面额B.同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量C.可转换债券的买卖申报优先于转股申报D.即日买进的可转换债券T+1日才能申请转股

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在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前 ( )应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A.基金管理人 B.基金托管人C.证券公司 D.基金代销机构

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在深圳证券交易所，上市开放式基金的赎回以（ ）申报。A.金额 B.份额C.时间 D.数量

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