在尽职调查报告中，法律意见书位于（ ）。

客户交易结算资金第三方存管制度要求（ ）。A.指定商业银行定期向客户提供报表B.指定商业银行保证客户随时査询交易结算资金的余额C.指定商业银行须为每个客户建立管理账户D.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

2023-05-26 从业资格银行证券

关于标准券折算率计算公式的确定，下列表述中正确的有（ ）。A.标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生B.当融资方到期无法归还融入款项后，融券方变卖质押券所得款项应可以弥补融资方融入的款项、利息、违约金和相关交易费用C.在计算标准券折算率过程中，为防止出现“倒挂”现象，相关参数取值越谨慎越好, 但不能过分谨慎D. “倒挂”是指由于标准券折算率设计不合理或债券市场价格剧烈波动，导致债券市值大 于其标准券金额的现象

2023-05-26 从业资格银行证券

引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出 现（ ）。A-社会安全事件B.重大公共卫生事件C.证券交易所交易、通信系统被非法侵入D.严重自然灾害

2023-05-26 从业资格银行证券

关于上海证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（ ）。A.多个需逐项表决的议案可以组成议案组B.同时持有同一上市公司A股和B股的股东，应通过A股和B股交易系统分别投票C.申报价格用来代表表决意见D.投资者进行投票均选择卖出

2023-05-26 从业资格银行证券

我国内地市场清算与交收的原则包括（ ）。A.实物交收原则 B.货银对付原则C.净额清算原则 D.分级结算原则

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于全国银行间市场债券质押式回购交易品种及交易单位的说法，正确的 有（ ）。A.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元B.全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月C.全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元D.回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期

2023-05-26 从业资格银行证券

关于A股份分红利息，以下说法正确的有（ ）。A.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施B.上市公司盈利当年都必须进行分红派息C.分红派息在年终决策之前进行D.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。A.将自营账户借给他人使用 B.操纵市场 C.将自营业务与代理业务混合操作 D.内幕交易

2023-05-26 从业资格银行证券

根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正确的 有（ ）。 A.当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价B.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交 量加权平均值（含最后一笔交易）C.当日无成交的，以前一交易日的均价为当日收盘价D.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交 量加权平均价（含最后一笔交易）

2023-05-26 从业资格银行证券

若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购日程安排的表述，正确的有（ ）。A. T + 1日进行申购资金验资B. T+2日主承销商组织摇号抽签C. T+2日由中国结算公司冻结申购资金D. T+3日公布摇号中签结果，解冻未中签部分的申购资金

2023-05-26 从业资格银行证券