股权投资基金募集机构的责任和义务,下列表述错误的是( )。
2023-08-04
B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管
D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配
参考答案:D
募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全,应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突,应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管。
中国证监会依据契约,对挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
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