监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责，这是指股权投资基金的（ ）监管原则。

中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。

2023-05-24 从业资格银行证券

期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起 5 个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交备案材料中包含（ ）。

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证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格（ ）。

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期货公司向客户收取的保证金,依法可划转的情形包括（ ）。

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期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金的，人民法院不予支持。

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期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。

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实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。（ ）

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会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由会员大会规定。

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期货交易所的交易结算会员、全面结算会员以及特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。

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国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。（ ）

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