股权投资基金投资后项目监控的主要方式不包括（ ）。

资产证券化中，管理人不得有下列行为（）。①募集资金不入账或者进行其他任何形式的账外经营②超过计划说明书约定的规模募集资金③侵占、挪用专项计划资产④以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于指定交易的说法中正确的有（ ）。①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

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甲股份有限公司经营电子产品，因业务规模不断扩大，公司决定在上海、深圳两地设立分公司，该股份有限公司下列做法正确的有（ ）。Ⅰ．向分公司所在地的登记机关申请登记，领取营业执照Ⅱ．该两分公司领取营业执照后取得法人资格Ⅲ．分公司的经营范围不得超出甲公司的经营范围Ⅳ．两分公司的经营范围应当有所区分

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根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的有（ ）。①由普通合伙人组成②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

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下列关于股东滥用权利的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，股东应当对公司承担赔偿责任Ⅱ．公司股东滥用股东权利给其他股东造成损失的，受损害的股东有权要求股东直接承担赔偿债任Ⅲ．公司的实际控制人利用关联关系损害公司利益，给公司造成损失的，公司有权要求实际控制人承担赔偿责任Ⅳ．公司股东会或者股东大会决议内容违反公司章程的，股东可以请求人民法院撤销

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证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》

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证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度

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融资融券标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。①在交易所上市交易超过2个月的②股东人数不少于4000人③股票发行公司已完成股权分置改革④股票交易未被交易所实施风险警示

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上市公司年度报告的内容包括（ ）。①公司概况②公司财务报告和经营情况③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况④公司实际控制人⑤已发行股票、公司债券变动情况

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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

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