私募投资基金管理人内部环境因素包括（ ）。
Ⅰ经营理念和内控文化
Ⅱ股权结构
Ⅲ组织结构
Ⅳ人力资源政策
Ⅴ员工道德素质

中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。①在中国境外注册②在中国香港上市③主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司④在纽约上市?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。①法律、行政法规②监督管理规则及规范性文件③行业规范和自律规则④公司内部规则制度?

2023-07-24 从业资格银行证券

证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（ ）。①受证券公司委托派发证券权益②证券账户、结算账户的设立和管理③按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询④证券持有人名册登记及权益登记?

2023-07-24 从业资格银行证券

与行政审批制相比，核准制的特点有（ ）。①由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任②发挥发行审核委员会的独立审核功能③公司发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要④证监会逐步转向合规性审核?

2023-07-24 从业资格银行证券

以下（ ）属于服务商在资产证券化中的主要职责。①负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人②定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告③对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位④监督证券化中交易各方的行为?

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下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（ ）。①上市公司②从事证券服务业务的资产评估机构③证券发行人④从事证券服务业务的资信评估机构?

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于商业银行次级定期债务的说法，正确的是（ ）。①商业银行不得向目标债权人指派②次级债务是储蓄存款的一种表现形式③次级债务不得与其他债券相抵消④次级债务原则上不得转让、提前赎回?

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下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有（ ）。①风险定价②流程控制③工具控制④实时监测和报告?

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我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。①外国②香港地区③澳门地区④台湾地区?

2023-07-24 从业资格银行证券

上海证券交易所规定，属于（ ）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。①增发上市的股票②退市后重新上市的股票③暂停上市后恢复上市的股票④首次公开发行上市的股票?

2023-07-24 从业资格银行证券