下列关于高效监管原则的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.高效监管原则,首先要求监管机构具有权威性,要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责
Ⅱ.高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系,要有所管有所不管,要管得有效。同时,对于违法行为,要规定明确的法律责任和制裁手段
Ⅲ.高效监管原则可以有效地保护合法的基金活动,制止基金市场上的非法行为
Ⅳ.高效监管原则可以切实保障股权投资基金市场的秩序,提高市场效率,保护投资者的根本利益
2023-08-04
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
高效监管,是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标,而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管,又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力。高效监管原则,首先要求监管机构具有权威性,要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责。高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系,要有所管有所不管,要管得有效。同时,对于违法行为,要规定明确的法律责任和制裁手段。只有这样,才能有效地保护合法的基金活动,制止基金市场上的非法行为,切实保障股权投资基金市场的秩序,提高市场效率,保护投资者的根本利益。另外,规范的监管程序、科学的监管技术、现代化的监管手段也是高效监管的保证。知识点:股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构;
近年来随着信用衍生产品的不断创新和发展,( )也被用来管理信用风险。
2023-06-22 从业资格银行证券
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( )是商业银行风险管理的执行机构,主要职责是负责执行风险管理政策。
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判断风险计量是银行全面风险管理、资本监管和经济资本配置得以有效实施的基础。( )
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( )是我国商业银行最为复杂的风险种类,同时也是银行面临的最主要的风险。
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