信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（ ）约定。

下列属于内幕信息的是（）。Ⅰ.上市公司收购的有关方案Ⅱ.公司股权结构的重大变化Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告包括（）。Ⅰ.年度报告Ⅱ.中期报告Ⅲ.季度报告Ⅳ.临时报告

2023-07-24 从业资格银行证券

证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

2023-07-24 从业资格银行证券

首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有（）。Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500 万元Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整

2023-07-24 从业资格银行证券

申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有高中以上学历Ⅲ.具有从事证券业务2 年以上的经历Ⅳ.具有中华人民共和国国籍

2023-07-24 从业资格银行证券

股份有限公司章程应当载明的事项有（）。Ⅰ.公司设立方式Ⅱ.监事会的组成、职权和议事规则Ⅲ.公司利润分配办法Ⅳ.公司的通知和公告办法

2023-07-24 从业资格银行证券

从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额正确的是（）。Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100 万元Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50 万元Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200 万元Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000 万元

2023-07-24 从业资格银行证券