股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，
且（ ）。

在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内， 应当为每一客户单独开立（ ）。A.专用账户 B. VIP账户C.信托账户 D.信用账户

2023-05-26 从业资格银行证券

( )负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对 具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。A.董事会 B.业务决策机构C.业务执行部门 D.分支机构

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向 资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A. 3 B. 5C. 15 D. 30

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司办理集合资产管理业务，由（ ）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利， 履行相应的义务。A.客户 B.证券公司C.代理人 D.证券公司代表客户

2023-05-26 从业资格银行证券

因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 ( )个交易日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。A. 3 B. 5C. 10 D. 15

2023-05-26 从业资格银行证券

集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的 全部账户和资金。A.托管银行 B.证券公司C.推广机构 D.结算托管部门

2023-05-26 从业资格银行证券

代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结算机构申请。A.客户本人 B.证券交易所 C.证券公司 D.代理人

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。 A. 50万元 B. 100万元C. 200万元 D. 500万元

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司从事资产管理业务需要最近（ ）未受到过行政处罚或者刑事处罚。A. 1年 B. 2年C. 3年 D. 4年

2023-05-26 从业资格银行证券

证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )o A.处以10万元以上20万元以下的罚款B.处以20万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上30万元以下的罚款D.处以20万元的罚款

2023-05-26 从业资格银行证券