2013年6月，中央编办发出（ ），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约 定的可以行使回售权的年份内，可转换债券持有人每年可以行使一次回售权。 （ ）

2023-05-27 从业资格银行证券

首次公募股票发行人申请股票上市的，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推 荐协议。 （）

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.超额配售选择权既可用于上市公司增发新股，也可用于首次公开发行。 （ ）

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可转换公司债券发行后，发行人资产负债率应不得高于70%。 （ ）

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主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。 （ ）

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参加公司推介活动的人员在推介活动前，应向中国证监会书面表示承诺其发布的信息 不存在虚假。 （ ）

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实行企业化经营，国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社团，具备 企业法人条件的，应先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。 （ ）

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上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。（ )

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上市公司首次公开发行股票募集资金不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业 务的公司。 （ ）

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考虑到投资者网上浏览的效率，首次公开募集股票时，主承销商须对招股说明书进行 概括总结，然后网上公布。 （ ）

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